Compliance
360°
Cumplimiento Normativo Integral. 16 Áreas de Especialización | Sistema Integrado de Gestión ISO 37301.
Penal · Tributario · Datos · Ciberseguridad · PBC/FT · Laboral · Mercado de Valores · ESG · Competencia · Sectorial
La excelencia jurídica garantizada por un consejo de expertos con trayectoria en las más altas instancias del Estado y la Academia.
⚖️ Ex-Magistrados
Experiencia judicial en Tribunal Supremo y Audiencias Provinciales para estrategia procesal infalible.
🔑 Ex-Fiscales
Dominio absoluto del proceso penal económico y defensa proactiva ante delitos societarios.
🌐 Cuerpo Diplomático
Ex-Embajadores y Ex-diplomáticos para gestión de crisis y protección en jurisdicciones extranjeras.
🏛️ Ex-Altos Funcionarios
Conocimiento profundo de la Administración del Estado y organismos reguladores (CNMV, Banco de España).
🎓 Doctores en Derecho
Rigor académico máximo para la fundamentación jurídica de casos complejos y novedosos.
📚 Catedráticos
Autoridad intelectual reconocida en Derecho Mercantil, Procesal y Financiero.
Servicios de cumplimiento normativo integral.
Compliance Penal
Prevención de delitos y eximente penal de la persona jurídica.
UNE 19601Compliance Tributario
Gestión de riesgos fiscales y buenas prácticas tributarias.
UNE 19602Protección de Datos
Adecuación al RGPD, LOPDGDD y privacidad digital.
RGPD / LOPDCiberseguridad
Seguridad de la información, ENS, NIS2 e ISO 27001.
ISO 27001Antisoborno
Prevención de corrupción y soborno en los negocios.
ISO 37001PBC / FT
Prevención del blanqueo de capitales y financiación terrorismo.
LEY 10/2010Laboral e Igualdad
Planes de igualdad, registro salarial y desconexión digital.
PLAN IGUALDADMercado de Valores
Abuso de mercado, transparencia y buen gobierno corporativo.
MAR / CNMVCompetencia
Defensa de la competencia, antitrust y ayudas de estado.
CNMC / LDCMedioambiental / ESG
Sostenibilidad, reporte no financiero y delitos ambientales.
ISO 14001Sectorial Regulado
Sanidad, energía, financiero, defensa y telecomunicaciones.
REGULATORIOCanal de Denuncias
Implantación y gestión conforme a la Ley 2/2023.
WHISTLEBLOWINGComercio Internacional
Sanciones internacionales, control de exportaciones y aduanas.
SANCIONESInteligencia Artificial
Cumplimiento del Reglamento UE de IA (AI Act).
AI ACTSistema Integrado
Sistema de Gestión de Compliance global e integrado.
ISO 37301Cultura y Formación
Formación continua y fomento de la cultura de cumplimiento.
MONITORIZACIÓNProtección 360°
Cobertura jurídica blindada que integra las vertientes civil, mercantil, penal y fiscal bajo una única dirección estratégica unificada.
Alcance Global
Asistencia legal activa en las principales jurisdicciones de Europa y América para estructuras complejas y litigación internacional.
Resultados Probados
Tasa histórica de resolución favorable en procedimientos societarios, negociaciones y conflictos de accionistas.
Equipo de Élite
Sinergia multidisciplinar de ex-magistrados, fiscales, Ex-diplomáticos y funcionarios del estado para una defensa robusta.
Respuesta Inmediata
Protocolo de actuación de emergencia 24/7/365 para situaciones de crisis corporativa y protección urgente.
Actualización Normativa
Estrategia adaptada a las últimas reformas de la LSC 2025 y nuevas directivas UE sobre gobierno corporativo.
| CRITERIO | PROTECCIÓN BÁSICA | PROTECCIÓN INTEGRAL E&D |
|---|---|---|
| ENFOQUE | Reactiva y puntual | ✅ Preventiva 360° |
| COBERTURA | Aislada / Mercantil | 🛡️ Estratégica Multidisciplinar |
| ALCANCE | Local | 🌍 14 Jurisdicciones |
| EQUIPO | Unipersonal | 👥 Multidisciplinar |
| PREVENCIÓN | No incluida | 🔍 Auditoría Incluida |
| GESTIÓN | Fragmentada | 📋 Dirección Unificada |
| MONITOR | Sin seguimiento | 👁️ Vigilancia 24/7 |
| PERICIAL | Externalizado | 🔬 Integrado In-House |
| RESPUESTA | Lenta | ⚡ < 48 Horas Despliegue |
| COSTE | Variable / Horas | 💰 Mixto (Fijo + Éxito) |
🔍 CONSULTA
- Análisis de posición
- Identificación riesgos
📋 DIAGNÓSTICO
- Auditoría legal
- Mapa contingencias
🎯 ESTRATEGIA
- Hoja de ruta
- Planificación táctica
⚔️ EJECUCIÓN
- Acciones legales
- Negociación activa
📊 SEGUIMIENTO
- Control continuo
- Reporting periódico
🗺️ Mapa de Riesgos Penales
Identificación y análisis de riesgos delictivos por áreas y procesos de la organización.
📋 Código Ético y Políticas
Redacción de Código de Conducta y políticas internas de prevención de delitos.
👤 Órgano de Cumplimiento
Diseño y estructuración del Compliance Officer o Comité de Compliance.
💰 Controles Financieros
Protocolos de decisión financiera, gestión de tesorería y aprobación de gastos.
🔍 Due Diligence de Integridad
Verificación de socios, proveedores y terceros vinculados al negocio.
⚖️ Sistema Disciplinario
Régimen de infracciones y sanciones internas para garantizar la eficacia del modelo.
RIESGOS PENALES (PJ) ⚠️
VALOR E&D
🗺️ Mapa de Riesgos Fiscales
Análisis exhaustivo de riesgos penales-tributarios: IS, IVA, IRPF, IP, ITP-AJD.
📋 Manual de Buenas Prácticas
Política fiscal corporativa alineada con el Código de Buenas Prácticas AEAT.
🔒 Controles en Toma de Decisiones
Protocolos de control para operaciones vinculadas y precios de transferencia.
🔄 Protocolo de Regularización
Mecanismo de regularización voluntaria como vía de exención penal (art. 305.4 CP).
📊 Supervisión y Monitorización
KPIs fiscales y auditorías periódicas del sistema de compliance tributario.
🏅 Certificación UNE 19602
Preparación y acompañamiento para la obtención de la certificación.
RIESGOS CLAVE ⚠️
VALOR E&D
🔍 Adecuación Integral RGPD
Auditoría GAP, plan de adecuación y mantenimiento continuo del sistema de privacidad.
👤 DPO Externalizado
Servicio de Delegado de Protección de Datos (Art. 37 RGPD) certificado.
📋 Registro de Actividades
Elaboración y mantenimiento del RAT y análisis de legitimación de cada tratamiento.
⚠️ Análisis de Riesgos y EIPD
Evaluaciones de Impacto (DPIA) para tratamientos de alto riesgo según criterios AEPD.
🔐 Gestión de Brechas
Protocolo de detección, contención y notificación de brechas de datos (72h AEPD).
🌍 Transferencias Internacionales
Cláusulas contractuales tipo (SCCs), BCRs y evaluaciones de impacto de transferencia.
SANCIONES RGPD ⚠️
VALOR E&D
🏛️ Adecuación ENS (RD 311/2022)
Adaptación al Esquema Nacional de Seguridad en Categorías Básica, Media y Alta.
🇪🇺 Cumplimiento NIS2
Implantación de la Directiva (UE) 2022/2555: análisis de aplicabilidad y medidas técnicas.
🏅 Certificación ISO 27001
Implantación y mantenimiento del SGSI (Sistema de Gestión de Seguridad de la Información).
🚨 Gestión de Incidentes
Protocolos de respuesta y notificación al CCN-CERT / INCIBE-CERT.
📋 Continuidad de Negocio
Planes de continuidad y recuperación ante desastres (DRP/BCP).
🔍 Auditoría y Pentesting
Coordinación de auditorías técnicas y tests de penetración.
MARCO NORMATIVO ⚠️
VALOR E&D
🏅 Sistema ISO 37001
Diseño e implantación del Sistema de Gestión Antisoborno conforme a ISO 37001:2016.
📋 Políticas Corporativas
Regulación de regalos, hospitalidad, donaciones, patrocinios y pagos de facilitación.
🔍 Due Diligence Terceros
Evaluación de integridad de socios de negocio, agentes, intermediarios y proveedores.
💰 Controles Financieros
Protocolos de aprobación de gastos, pagos y conciliación bancaria.
🎓 Formación Anti-Soborno
Programas de sensibilización sobre riesgos de corrupción por niveles organizativos.
📊 Monitorización Continua
Sistema de indicadores y alertas tempranas para la detección de conductas irregulares.
RIESGOS PENALES ⚠️
VALOR E&D
📋 Manual Interno PBC/FT
Redacción y actualización de políticas, procedimientos y controles internos obligatorios.
🔍 Diligencia Debida (KYC/KYB)
Protocolos de identificación formal y real del cliente, verificación y seguimiento continuo.
👤 Titular Real y PEPs
Identificación precisa del titular real (UBO) y detección de Personas con Responsabilidad Pública.
📊 Examen Especial SEPBLAC
Análisis de operaciones sospechosas y comunicación al Servicio Ejecutivo (art. 18 Ley 10/2010).
🎓 Formación PBC/FT
Programas de capacitación obligatoria para empleados en materia de prevención.
🔄 Auditoría Anual
Revisión anual del sistema PBC/FT por experto externo independiente.
SANCIONES GRAVES ⚠️
VALOR E&D
⚖️ Planes de Igualdad
Diagnóstico, negociación, registro y seguimiento conforme al RDL 901/2020.
💰 Auditoría Retributiva
Registro salarial y valoración de puestos según el principio de transparencia.
🚫 Protocolos de Acoso
Prevención y actuación frente al acoso laboral, sexual y por razón de sexo.
📱 Desconexión Digital
Política de teletrabajo y derecho a la desconexión según Ley 10/2021.
📢 Canal de Denuncias Laboral
Sistema interno de información para infracciones laborales (Ley 2/2023).
🎓 Formación y Sensibilización
Programas de concienciación en igualdad, diversidad e inclusión.
MARCO NORMATIVO ⚠️
VALOR E&D
📊 Reglamento MAR
Prevención de abuso de información privilegiada, manipulación de mercado e información ilícita.
🔐 Información Privilegiada
Listas de iniciados, periodos de ventana cerrada y protocolo de retraso en difusión.
🏛️ Código de Buen Gobierno
Adecuación a recomendaciones CNMV (comply or explain), reglamentos de Consejo y Juntas.
👥 Operaciones de Directivos
Control y comunicación de operaciones de PDMRs y personas vinculadas.
🔗 Operaciones Vinculadas
Protocolo de autorización y transparencia en transacciones con partes relacionadas.
📋 Reglamento Interno de Conducta
Normas internas sobre operaciones con valores e información relevante.
RIESGOS REGULATORIOS ⚠️
VALOR E&D
🔍 Auditoría Compliance
Análisis de riesgos antitrust en acuerdos horizontales, verticales y prácticas comerciales.
📋 Políticas Antitrust
Protocolos de interacción con competidores, asociaciones sectoriales e intercambio de información.
🏛️ Ayudas de Estado
Procedimientos de autorización y cumplimiento de normativa de subvenciones (art. 107 TFUE).
⚖️ Defensa Sancionadora
Defensa jurídica en expedientes sancionadores ante la CNMC y la Comisión Europea.
🚨 Dawn Raids
Asistencia inmediata 24/7 en inspecciones sorpresa de autoridades de competencia.
📉 Programas de Clemencia
Asesoramiento sobre solicitudes de clemencia y reducción de sanciones.
RIESGOS COMPETENCIA ⚠️
VALOR E&D
⚖️ Delitos Medioambientales
Prevención de delitos medioambientales (arts. 325–331 CP): emisiones, vertidos, residuos.
📊 Reporte CSRD
Cumplimiento de la Directiva CSRD (2022/2464) e informe de sostenibilidad conforme a ESRS.
🏅 ISO 14001 Integrado
Sistema de gestión ambiental ISO 14001 integrado con compliance penal.
🇪🇺 Taxonomía Verde UE
Análisis de elegibilidad y alineamiento de actividades según Reglamento (UE) 2020/852.
🔍 Debida Diligencia CSDDD
Preparación para la Directiva de debida diligencia en sostenibilidad empresarial.
🌱 Huella de Carbono
Cálculo, registro y planes de reducción de emisiones según normativa aplicable.
IMPACTO SOSTENIBLE ⚠️
VALOR E&D
🏥 Sector Sanitario
Ensayos clínicos, farmacovigilancia, Código Farmaindustria y RGPD en datos de salud.
💳 Sector Financiero
MiFID II, PSD2, Reglamento DORA, Solvencia II y prevención del blanqueo de capitales.
⚡ Sector Energético
Normativa CNMC, Reglamento REMIT, autorizaciones y régimen sancionador energético.
🛡️ Sector Defensa
Compliance ITAR, EAR, Reglamento UE de doble uso y sanciones internacionales.
📡 Telecomunicaciones
Regulación CNMC, privacidad en comunicaciones electrónicas y normativa de consumo.
🏗️ Inmobiliario y Construcción
PBC/FT inmobiliario, LOE, normativa urbanística y ESG en el sector.
RIESGOS SECTORIALES ⚠️
VALOR E&D
🔧 Diseño del Sistema
Configuración del Sistema Interno de Información conforme a requisitos de la Ley 2/2023.
💻 Plataforma Tecnológica
Implantación de herramienta segura con anonimato, cifrado y trazabilidad.
👤 Responsable del Sistema
Nombramiento formal y formación específica del Responsable (art. 8 Ley 2/2023).
📋 Protocolo de Gestión
Procedimientos de admisión, investigación interna, resolución y archivo de denuncias.
🛡️ Protección del Informante
Garantías de confidencialidad y no represalias conforme a Directiva (UE) 2019/1937.
🔗 Integración de Sistemas
Coordinación con compliance penal, RGPD y canal ético corporativo.
RIESGOS DE INCUMPLIMIENTO ⚠️
VALOR E&D
🔍 Screening de Sanciones
Verificación contra listas UE, OFAC (SDN/SSI), ONU y listas nacionales.
📦 Control de Exportaciones
Compliance de bienes de doble uso (Reglamento UE 2021/821).
🚫 Política de Embargos
Gestión de restricciones comerciales (Rusia, Irán, etc.) y riesgos geopolíticos.
🔎 Due Diligence Contrapartes
Diligencia debida de socios comerciales en operaciones internacionales.
📋 Licencias y Autorizaciones
Gestión de licencias de exportación y autorizaciones de comercio regulado.
🏛️ Compliance Aduanero
Clasificación arancelaria, origen preferencial y cumplimiento aduanero.
RIESGOS SANCIONES ⚠️
VALOR E&D
📊 Clasificación de Sistemas IA
Inventario y categorización según niveles de riesgo del AI Act (Inaceptable, Alto, Limitado, Mínimo).
⚠️ Gestión de Riesgo Alto
Implementación de requisitos para sistemas de alto riesgo: calidad de datos y trazabilidad.
📋 Registro de Sistemas
Inscripción en la base de datos de la UE y mantenimiento de documentación técnica.
🔍 Transparencia Algorítmica
Cumplimiento de obligaciones de transparencia e interpretabilidad de decisiones.
🏛️ Gobernanza de IA
Estructuras internas de supervisión y designación de responsable de IA.
🏅 Evaluación de Conformidad
Preparación para auditorías de conformidad y certificación de sistemas de IA.
RIESGOS IA ⚠️
VALOR E&D
🔧 Diseño de Sistema Integrado
Estructura unificada que integra todos los ámbitos de compliance bajo un mismo marco.
🔍 Auditoría Global Multi-Riesgo
Evaluación integral de riesgos corporativos: penal, fiscal, datos, laboral y operativo.
🏅 Certificación Internacional
Preparación y acompañamiento para la obtención de la certificación ISO 37301:2021.
🔗 Integración Normativa Total
Consolidación de UNE 19601, UNE 19602, ISO 37001, ISO 27001 e ISO 14001.
📋 Política de Compliance
Documento maestro y estructura documental del sistema integrado.
📊 Controles Operativos
Diseño de controles por procesos y flujos de aprobación automatizados.
RIESGOS DE FRAGMENTACIÓN ⚠️
VALOR E&D
📚 Plan Anual de Formación
Programas formativos a medida por niveles: directivos, mandos intermedios y staff.
💻 E-learning Compliance
Plataforma online interactiva con píldoras de microlearning y gamificación.
🎯 Talleres Prácticos
Workshops presenciales sobre dilemas éticos, gestión de riesgos y toma de decisiones.
📢 Comunicación Interna
Campañas de difusión de cultura ética, boletines y comunicados de Tone at the Top.
📊 Evaluación Cultura Ética
Encuestas de clima ético y medición del grado de adhesión al Código Ético.
📈 Monitorización KPIs
Dashboards de seguimiento de indicadores clave de desempeño y madurez del sistema.
RIESGOS INACCIÓN ⚠️
VALOR E&D
"Hablemos con absoluta discreción. Concierte una primera consulta confidencial y sin compromiso con nuestro equipo especializado."
Bajo Primero, 28001 Madrid
